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【东周职场08】

从"破窗理论"谈周王室衰微的必然性

破窗理论

破窗理论又叫破窗效应（Break Pane Law; Broken windows theory），是由詹姆斯·威尔逊（James Q. Wilson）及乔治·凯林（George L. Kelling）于1982年提出的关于犯罪学的一个理论。其理论假设是：

一幢建筑有个窗子玻璃被砸坏了，如果不及时修复，那么其它的好窗子玻璃不久也会被砸坏；如果继续没人修理，就会有人爬进窗子，把建筑内的东西洗劫一空；如果继续没人处理，那么就会有人爬进窗子，在建筑内居住起来并占有这幢建筑。

破窗理论形象地说明了"环境对人的心理形成和行为表现具有强烈的暗示性和诱导性"。当一种犯罪行为或违规行为没有得到及时纠正和遏制时，就会有更多的犯罪行为或违规行为出现。

西周末年到东周初年，周王朝开始出现"礼崩乐坏"的局面，并且在春秋时代愈演愈烈，最终导致周王室日益衰微，最后不可避免的走向灭亡。

盘点周朝"礼崩乐坏"形成的原因，其实就是"破窗理论"在周朝历史演进中的生动表现。

1、 东西周交替时的"破窗"表现：

周王室这幢大厦本来就有先天性缺陷，又不好好维护与矫正，到了西周末年和东周初年，周王室大厦的窗子就被一个一个地打破，到了战国末期，大厦直接易主！

东西周交替时的"破窗"行为及"砸窗者"主要有：

首先，周天子自己率先砸破了权力传承的"宗法"之窗。

西周的权力传承是按照"嫡长子继承制"的宗法制度来进行的，这一制度虽然难免会有遗失贤君之弊，但对于杜绝野心家的觊觎之心、稳定江山社稷是有好处的，故这一制度一直影响了中国2000多年，一直到清朝才正式废止。

但是对这一关系到权力顺利传承、江山稳定、社会平安的"宗法"，周天子自己率先进行了破坏，自己抡起砖头砸自家的窗子。

周孝王夺位

第一，是周孝王率先夺位。公元前903年，周懿王驾崩，按照嫡长子继承制，应该由太子姬燮即位。但因为周懿王时西周国力已衰退，犬戎开始侵犯周境，周懿王把都城由镐京迁到槐里，引起了贵族阶级的不满，加上周懿王死后，太子姬燮又懦弱无能，周懿王的叔父姬辟方乘机夺取了王位，就是周孝王。周孝王在位只有6年，但缓和了西周犬戎的矛盾，并派非子到天水养马，使后来的大秦帝国有了第一块土地。周孝王死后，王位又回到了周懿王的太子姬燮手里，姬燮即位就是周夷王。这次周孝王夺位，打破嫡长子传承的宗法制，没有造成大的危害，所以往往被后人忽略。但这是周王室第一次拿砖头砸自己家的窗子，只是砸破以后，及时得到了修复，所以未造成连锁反应。

《史记.周本纪》：懿王崩，共王弟辟方立，是为孝王。孝王崩，诸侯复立懿王太子燮，是为夷王。

《竹书纪年》："懿王七年西戎侵镐，十三年翟人侵岐，十五年，王自宗周迁于槐里"

第二，是周幽王废长立幼导致西周灭亡。周幽王本来的王后是申侯之女姜氏，太子就是申后的长子姬宜臼。但后来周幽王宠幸褒姒，就废申后及太子，而立褒姒为后，立褒姒的儿子伯服为太子，姬宜臼跑到外祖父申侯的封国避难。后来周幽王又演绎了烽火戏诸侯的闹剧，申侯不甘心，联合犬戎、缯国攻打周幽王，杀了周幽王及太子伯服。后来诸侯共立姬宜臼为天子，即周平王。周平王不堪犬戎对镐京的骚扰，于公元前770年，迁都洛邑，东周开始。

周幽王废长立幼，破坏嫡长子继承宗法制，进而烽火戏诸侯，导致西周灭亡

第三，周幽王"破窗"未补打开了王位争夺的"潘多拉魔盒"。周平王东迁以后，国势本来就衰微，国家在走下坡路，但周平王的后代们，没有把精力用在如何"中兴周室"上面，反而用在争夺王位上面，上演了一出出宫廷喋血的惨剧：

周庄王三年，庄王弟王子克伙同周公黑肩伙弑君，事败后周公黑肩被杀；周惠王二年，惠王叔父王子颓篡位，两年后，子颓被郑厉公和虢公林父所杀；周襄王三年和十六年，襄王的异母弟王子带两次谋逆，一度得手，后来在晋文公的帮助下，才平息叛乱；周敬王元年，庶兄王子朝和王子猛争位，王子猛被杀；敬王十六年，王子朝的党羽把敬王赶出王都；周定王28年驾崩后，三个儿子互相攻杀，王位走马灯似地换，周哀王在位3月，周思王在位5月，最后获胜的周考王在位15年，死后传位周威烈王，不久，战国时代来临。

周天子把自己的窗子砸光了不算，最后小得不能再小的破房子还一分为二，出现了东周公、西周公混战，进一步加剧了东周王室的灭亡。

其次，申侯率先打破了周天子"权威"之窗。

申侯就是周幽王的老丈人，因为不甘心女儿王后、外甥宜臼太子之位被废，引犬戎攻破镐京杀死女婿周幽王。

在奴隶社会、封建社会，天子的"权威"是至高无上的，天子有错，只能天谴之，臣子是不能挑战天子权威的。

申侯挑战周幽王权威，并不是出于维护宗法制度的公心，而是出于维护女儿和外甥前途以及自己申国利益的私心，所以他的行为是"破窗"行为。

申侯砸坏了周天子的"权威"之窗没有受到惩戒，就自然引发其它不臣之心诸侯的效仿。郑庄公是第二个砸周天子"权威"之窗的诸侯，他不仅欺负周平王，逼周平王与他互相派儿子做人质。周平王死后，还欺负周桓王，偷王畿的麦子，射伤周桓王的肩膀。

其后，诸侯屡有挑战周天子权威的，不再赘述。

申侯引犬戎攻破镐京，西周灭亡

其三，楚国率先打破了"封爵"之窗。

周武王大封天下，诸侯的爵位分为公、侯、伯、子、男五等，每个等级又和土地挂钩，公、侯的封地都是方圆百里，伯爵70里，子、男50里。诸侯们希望封爵高一点，不仅是荣誉高、面子好看，还有实实在在的物质利益。

但封爵是周天子的权利，天子怎么分，诸侯怎么接受，不能随便僭越的。

楚国本来是子爵，应该只有方圆50里的封地。

但是在周夷王的时候，由于周室开始衰微，大诸侯开始兼并小诸侯。楚国先祖熊渠也兼并了庸、杨粤等小诸侯国。并且自称蛮夷，不用周天子规定的谥号，直接封三个儿子为王。这是楚国第一次砸周天子的"封爵"之窗，但不久就被"修复"。因为周夷王死后，周厉王即位，周厉王非常暴虐，楚国害怕被征伐，才自去王号。

到了东周，楚武王35年，楚国伐随，逼迫随国替他请求周天子，提高楚国的爵位等级，周天子直接拒绝。楚武王很生气，说你周天子不给我提高爵位，我自己提高，直接跃过公、侯、伯三个等级，自称为"王"。这一次砸"封爵"之窗，周天子没有制止住，齐桓公后来当霸主也对楚国没有办法，楚王这个"假王"一直持续到被秦始皇灭国。

《史记.楚世家》：三十五年，楚伐随。是也。随曰："我无罪。"楚曰："我蛮夷也。今诸侯皆为叛相侵，或相杀。我有敝甲，欲以观中国之政，请王室尊吾号。"随人为之周，请尊楚，王室不听，还报楚。三十七年，楚熊通怒曰："吾先鬻熊，文王之师也，蚤终。成王举我先公，乃以子男田令居楚，蛮夷皆率服，而王不加位，我自尊耳。"乃自立为武王，与随人盟而去。於是始开濮地而有之。

楚国僭号称王，打破"封爵"之窗，同处蛮夷之地的吴国、越国后来也称王。中原诸侯还是克制的，没有大规模效仿，一直到战国时期才陆续称王。

楚武王僭号称王

其四，卫宋率先打破了"征伐"之窗。

周礼规定：礼乐征伐自天子出。也就是说，"征伐"是天子的权利。各诸侯国之间发生矛盾，诸侯之间不能相互攻伐，而应该由天子指派专人或者天子册封的"方伯"带兵征伐。

但是这个"征伐之窗"在周夷王的时候就被打破，诸侯开始不听周天子的号令，自行征伐。但由于造成的危害不大，没有引起太严重的群体效应。

东周之初，各诸侯特别是中原各诸侯之间相对平静。但是卫国发生州吁之乱，州吁杀了卫桓公自立，然后伙同宋国攻打郑国，开了东周以来诸侯相互征伐的先河。

州吁伐郑很快就草草收场，但郑庄公却从中嗅到了"砸窗子"的机会，先后伐许、伐宋，占了便宜却没有受到惩处，从此，春秋诸侯之间征伐大幕全面拉开。

"征伐"之窗再也没法补了，从此以后，征伐自天子出变为征伐自诸侯出！

卫宋伐郑，郑庄公轻松破解

其五，秦国率先打破"祭天"之窗。

根据周礼及后代的封建礼制，只有天子才能祭天！

天子祭天用太牢，太牢就是牛、羊、猪三牲具备。诸侯用少牢，少牢是只有羊、猪，没有牛。

但秦国自从秦襄公开始受封诸侯以后，时不时的就祭个天，把周天子"祭天"之窗砸得千疮百孔，最终取代周而成就大秦帝国。

秦襄公因为保护周平王东迁有功，被周平王册封为诸侯。秦襄公就用马、牛、羊三牲各三个祭祀上帝。

按照周礼，秦国只是诸侯，并且刚列为诸侯，只能用少牢祭祀祖先，不能祭天。但秦襄公不仅祭了天，而且用马代替猪，相当于太牢的礼仪祭天。

《史记.秦本纪》：襄公于是始国，与诸侯通使聘享之礼，乃用骝驹、黄牛、羝羊各三，祠上帝西畤。

秦襄公死后，秦文公即位，秦文公驱戎成功，准备把国都迁到汧渭之间，命人占卜，得上上大吉签，夜里又做梦，梦见黄蛇贯通天地。巫师解梦说是上帝光降的征兆。于是秦文公又一次用天子的三牲之礼祭天。

《史记.封禅书》：其後十六年，秦文公东猎汧渭之间，卜居之而吉。文公梦黄蛇自天下属地，其口止於鄜衍。文公问史敦，敦曰："此上帝之徵，君其祠之。"於是作鄜畤，用三牲郊祭白帝焉。

秦文公用天子之礼仪祭天，远在东面的鲁惠公不服气，也想效法秦文公祭天，派人去请示周平王，平王不允许，鲁惠公自己也懒得理，直接就用天子礼仪三牲祭天。

"祭天"之窗被打破，诸侯都暴露了想当天子的野心。就连被孔子称为"正而不轨"的齐桓公在九合诸侯后竟然想去泰山封禅，被管仲阻止了。

秦文公祭天

由于周天子家窗户被一扇一扇打破，周天子又没有及时修补，于是各种"破窗"行为接踵而来：

齐桓公冒用天子礼仪，晚上用"百燎"办公；晋文公公然"请隧"，即死后用天子礼仪下葬，被周襄王否决；各诸侯即位后不再去朝见周天子"受命"，以确认合法身份，而是派人去周王室请求周天子"锡命"，即请周天子派使臣把诸侯合法即位的相关法律文件送过来……2、 "破窗效应"给东周王室带来的恶果：

周天子家的"窗子"被砸破了，因为无力修补或者修补不及时，导致了严重后果：

首先，"砸窗子"的人越来越多，形成恶性循环。每一个窗子被砸，由于始作佣者没有得到及时惩处，导致参与砸窗子的人越来越多。并且上行下效，形成恶性循环。这个上行下效的意思就是：

先是诸侯砸周天子家"窗子"。诸侯不尊王、不纳贡、不听调、僭越礼制、公然称王、以王礼下葬、血腥争位等等。然后是大夫砸诸侯家窗子。比如晋国六卿坐大，把晋国的土地瓜分，然后六卿之间互相攻伐，最后韩魏赵三家分晋；齐国崔杼弑君，把持国政；鲁国三桓乱政；齐国田氏代齐等。再然后是家臣砸大夫家窗子。像鲁国的阳虎，家臣却能指挥起三桓来了。

韩赵魏三家分晋

其次，"翻窗子"进来偷、抢、要的人也越来越多。偷的典型就是郑庄公，直接把军队开到王畿偷麦子。晋献公假途灭虢，虢国以西、歧山以东的周王室土地就被秦晋瓜分了。晋文公请隧不成，周襄王为感谢晋文公平乱，把黄河以北的原、温、阳樊、攒茅等地都赐给了晋国，这样，周王室的控制的土地越来越少……本来就不多的家当被这帮爬窗子的诸侯搬得不剩多少了。

郑庄公挑战周天子权威

其三，"自留地"越来越少。周武王分封天下诸侯时，周王室直接控制的土地大概方圆千里，这些土地是周王室的"自留地"，保有"自留地"，一方面保证王室的政治、经济、军事及生活供应，另一方面，王室的"小宗"也需要进一步分封。随着进一步分封的进行，周王室的"自留地"逐步减少。

周平王东迁时，自留地由方圆千里减少到方圆六百里左右。如果好好经营，还能保有强大实力。毕竟根据"王千里、公侯百里、伯七十、子男五十"的礼制要求，诸侯的地盘都还不大，周王室完全可以凭借六百里土地所蕴藏的强大实力控制诸侯。

但事情却向着最糟糕的方向发展，随着"砸窗"子的诸侯越来越多，"砖头"越来越大，周王室"自留地"被诸侯明抢暗夺，特别是虎牢以东赐郑、黄河以北赐晋、申国以南被楚侵夺、虢国以西被晋、秦占有，到春秋中期，周王室的"自留地"已不足二百里。

"自留地"的减少，对周王室是灾难性影响。因为财税、人口、军队都仰仗土地供给，自留地减少，财税、人口同步减少，财税、人口不足，军队就无法建设，没有强大的军队，别说控制诸侯，自保都成问题。

春秋后期周王室土地锐减为一个小诸侯国

其四，"家底"越来越薄。家底就是经济收入，周王室的经济收入主要有两个来源：一是土地收入，二是各诸侯上交的贡赋。

随着自留地的减少，土地上产出的赋税也相应的越来越少。而诸侯们呢，早忘记贡赋的义务，根本不愿意给王室交税，导致诸侯的贡赋断流。

土地税收越来越少、贡赋再断流，周王室的家底自然越来越薄。甚至薄到连周天子的丧葬费都出不起，周平王去世后，继位的周桓王没钱给他爷爷送终，只能向鲁国要钱办丧事。这事记载在《左传》里：

《左传.隐公三年》：三月庚戌，天王崩……秋，……武氏子来求赙，王未葬也。

赙，就是助葬的财货。周平王驾崩后，连助葬的财货都置办不齐，要到鲁国及其它诸侯国去讨，可见经济拮据到什么程度。

齐桓公称霸时，管仲献"青茅之谋"，帮助周天子筹措了一笔钱，才缓解了几年的财政危机。

东周初年，周王室的家底都这么薄，那么春秋中后期、战国时期，就更薄了，最后竟然到"债台高筑"的程度。这就是"破窗"效应带来的恶果。

与上述恶果相配套的，是周天子的权威越来越弱，面子越来越"贱"了。诸侯不仅不朝见周天子，甚至诸侯争霸时为了自己的面子需要，竟然威逼周天子降低身份去出席盟会。这个时候的周天子，有点类似演员"走穴"混出场费了。

周襄王像混出场费的演员一样出席践土之盟

3、 东周"破窗效应"形成的原因分析：

东周王朝"破窗效应"之所以一旦形成，就变成不可逆转的结局，其中自有内在的原因，归纳一下，主要原因是：

首先，"窗子"天然有缺陷，很容易被"砸"破。

这个天然缺陷就是"分封制"！根据"分封制"并结合"宗法制"来看，周武王分封以后，周王室自留地尚有方圆一千里多里，根据"嫡长子继承制"，这一千多里都由周成王继承。周成王又生了一堆儿子，长子继承王位，次子以下及所有庶子，都要分封出去。那么，传到周康王手里的"自留地"势必少了一部分，少的这一部分是分封给了周康王的兄弟了。周康王再传到周昭王手里时，周康王的"自留地"必须拿出一部分分封给周昭王的兄弟，这样周昭王得到的"自留地"又进一步减少……

按这样的逻辑每传一代，"自留地"减少一部分，就像数学中的"微分"一样，一阶一阶地微分下去，最后的值就会无限接近于"零"。

周王室要想节制诸侯，必须保留强大的军队，而如果土地都分封没了，既没人当兵，也没钱养兵，只能成为"吉祥物"被各诸侯利用了。

分封制是破窗的制度根源

其次，周天子自己率先"砸窗"，起了坏的"示范"。

当周天子威抛赫赫时，诸侯不敢越雷池半步。

但当周天子自己捡起砖头把自己家的"窗子"砸破而不补时，胆大的诸侯就在周天子的"坏榜样"示范下，也捡起砖头帮助周天子砸周天子家的窗子。

所以，周孝王的坏榜样虽然没有发酵，但埋下了砸窗子的隐患。而周幽王直接触发了众诸侯砸窗子的兴趣。

郑国本来是周幽王叔叔的封国，是比较晚得到分封的中大诸侯，对周王室自身的违礼行为一清二楚，所以就成为了最先挑战周天子权威的诸侯。

"乱自上始"！郑国学周王室的"坏榜样"开了个"坏头"，其它诸侯都憋了很久，砸窗的激情都被释放出来，这就导致东周以来雪崩式的"礼崩乐坏"局面出现。

其三，"砸窗"行为没有得到有效惩戒引发"从众"心理。

"从众心理"是"破窗效应"催生的一大现象。主要原因就是个体的"破窗行为"没有得到及时有效的惩戒，从而引发集体的从众跟风。而集体行为要惩戒时又面临着"法不责众"的难题。

周夷王时，就有诸侯不朝觐周天子，如果当时及时惩戒不朝觐的诸侯，就不会有后来的群体性不朝觐。

申侯引犬戎攻击周幽王，不管是什么理由，都是弑君行为。事后，应该对申侯以弑君罪予以惩处。放过申侯，就给后人弑君开了坏头。

郑庄公射伤周天子，同样应该予以惩处，放过郑庄公，诸侯可不愿意放过周天子。

而对于中小诸侯来说，虽然自身实力有限，但大环境如此，"投机心理"促使他们加入从众队伍，最终形成"法不责众"的燎原之势。

这就是惩戒不及时而引发的从众恶果。

管仲、蹇叔、商鞅正是从这里看到了危险，所以都注重刑罚教育。

羊群效应就是从众心理的典型表现

4、 周王室如何避免"破窗"效应？

管理中，破窗效应是可以避免的。但对周王室来说，要避免有一定难度，但也不是没办法的，需要一代又一代周天子不懈努力才行。

首先，固窗。

前面说了，周王室的窗子有先天隐疾，这个隐疾就是"分封制"。

"分封"只能进行2-3代，再往下分，就变成了数学中的"微分"了，所以，"分封"这个影响窗子甚至影响整个周王室大厦稳固的问题必须得到纠正。而纠正的措施主要有：

第一，做出"停止分封"的决策。"分封"的步骤必须停下来，何时停止，可以做出决策，确保停止分封以后，自留地能够养足六军，只有养足"六军"，周天子才有能力节制诸侯。第二，扩大"自留地"以应对土地越分越少的必然趋势。如果短时期内分封停不下来，那么必须扩大"自留地"，而扩大自留地只能去攻打那些未归化周王朝的偏远方国或部落。西周第四代天子周昭王时，就感觉到"自留地"不足带来的问题，所以就三次南征楚蛮（不是楚国），想通过南征楚蛮获得新的土地以养军，可惜第三次征伐失败，功亏一篑！而周昭王之后的天子又没有人再举起征伐扩地的大旗，导致重要的"固窗"举措流产。第三，适当收回部分封地。各诸侯国如果有严重的违法乱纪行为，周天子率领诸侯去讨伐这些诸侯国，对国君予以正法，土地收回到周王室手里，这样缓解因分封导致的土地不足问题。汉初也分封了许多诸侯，但有许多诸侯国因为犯罪而被取消封国，所以汉代的江山一直稳固掌握在刘氏手里。第四，新增土地不再分封而设置郡县管理。楚国就是这么做的，楚国每吞并一个小诸侯国或方国、部落，都不再分封，而设县管理，所以晋国出现三家分晋，而楚国没有出现。

周昭王伐楚功败垂成

其次，护窗。

"护窗"就是对砸窗行为严惩不贷。

诸侯砸窗不是东周才开始，而是西周就出现了苗头。周夷王的时候就有诸侯不朝现象，那个时候，周王室还威势显赫，完全可以通过政治、军事的威慑惩处那些不朝的诸侯。

楚国在西周时并不强大，却妄自僭越称王，周王室完全可以率六军并征调诸侯去攻伐楚国。而事实上，周厉王上台后，楚王害怕征伐，就主动去掉王号。这说明西周时征伐楚国、惩罚楚国完全可行。

要护窗必须有一支强大的军队，而周天子的六军只是在烽火戏诸侯后对抗犬戎时才遭到损失，但庸碌的周平王东迁以后，没有及时重建六军，导致失去了节制诸侯的大好时机。如果周平王东迁后及时重建六军，依然可以凭借强大军事威慑诸侯。

要更好地"护窗"，除了强大的军队，还需要培养几位"方伯"，协助周天子管理诸侯。事实上因为周天子没有及时调整或任命方伯，导致诸侯自己用拳头来争"方伯"，这就是春秋争霸。

如果周天子能够在东西南北各任命一位诸侯做"方伯"，并控制住方伯的发展势头，使方伯始终处于周天子的控制之下，那么就能抑制"砸窗"行为于"萌芽"！

其三，补窗。

窗子坏了，及时补上，别人就不会再随意地砸。西周的时候，借助强大的军事力量及王室崇高的威势，全部"补窗"完全可行。

东周以来，周王室全面"补窗"不太可行，局部补仓还是可以做到的。这种方法就是利用诸侯争霸的机会，借霸主的威势补自已的破窗。

特别是齐桓公称霸，打着尊王的旗号，管仲又是坚定的维护周王室礼制的人。周王室借助齐国的霸主力量，完全可以恢复诸侯"朝觐"、"纳贡"、"受命"等义务，因为齐桓公在位时间长、称霸时间长，能够帮助周王室系统修补破窗。

按现在话说，"破窗理论"最重要的就是要"及时止损"，并及时"亡羊补牢"。

周王室衰微的根本原因是"制度问题"，"分封制"的无穷分割必然导致灭亡，而中间的"破窗行为"则加速了这个衰微进程。由于不及时采取有效措施进行"补窗"，使得"砸窗"行为形成燎原之势，最终周王室因错过"补窗"机遇而"无可奈何花落去"！

东周初年才始封诸侯的秦国因为及时采取"固窗"、"护窗"、"补窗"行动，最终在马拉松式的诸侯竞争中笑到最后，成功取代周王室并消灭所有竞争对手，而建立起新的帝国大厦，并因此而影响中国2000多年！